聯(lián)大通過《聯(lián)合國(guó)可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》

中國(guó)實(shí)踐為全球治理貢獻(xiàn)智慧

□ 本報(bào)記者 辛紅

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2025年12月15日，聯(lián)合國(guó)第80屆大會(huì)通過《聯(lián)合國(guó)可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》（以下簡(jiǎn)稱NCD公約）。該公約是在我國(guó)2019年向聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱UNCITRAL）提交提案的基礎(chǔ)上制定的，是繼《聯(lián)合國(guó)船舶司法出售公約》（《北京公約》）之后，中國(guó)在UNCITRAL平臺(tái)引領(lǐng)國(guó)際商事規(guī)則制定的又一重要成果。

作為中國(guó)代表團(tuán)專家組成員、深度參與立法進(jìn)程的招商局集團(tuán)首席合規(guī)官兼國(guó)際貨運(yùn)代理協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)（FIATA）法律事務(wù)咨詢委員會(huì)（ABLM）主席楊運(yùn)濤表示，該公約將可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的適用范圍從傳統(tǒng)海上運(yùn)輸擴(kuò)展到所有運(yùn)輸方式，更是我國(guó)豐富涉外法治理論體系、增強(qiáng)制定國(guó)際規(guī)則話語權(quán)的重要實(shí)踐，為“中歐班列”涉及的貿(mào)易融資需求提供了法律支持。

“中歐班列”提出現(xiàn)實(shí)需求

提單，是海上貨物運(yùn)輸過程中創(chuàng)制的運(yùn)輸單證。因?yàn)榫邆錂?quán)利憑證效力，買方可以憑提單為在途貨物設(shè)置質(zhì)押或申請(qǐng)融資。

隨著我國(guó)“中歐班列”的快速發(fā)展，陸路運(yùn)輸中的貿(mào)易融資成本過高逐漸引起關(guān)注。統(tǒng)計(jì)顯示，2011年至2025年6月，“中歐班列”累計(jì)開行突破11萬列，發(fā)送貨值超4500億美元。由于通常采用“先款后貨”的貿(mào)易模式，鐵路運(yùn)輸通常簽發(fā)運(yùn)單，不像海運(yùn)提單那樣具備權(quán)利憑證效力，不可轉(zhuǎn)讓、不可設(shè)定貨物質(zhì)押，因此融資成本較高，一定程度上制約了陸上貿(mào)易的發(fā)展。

為了解決這個(gè)問題，招商局集團(tuán)下屬重慶中外運(yùn)物流有限公司（以下簡(jiǎn)稱重慶外運(yùn)）在多方努力下，于2018年簽發(fā)了我國(guó)第一張“鐵路提單”，形成了陸上運(yùn)輸新型單證和經(jīng)營(yíng)模式。重慶外運(yùn)鐵路提單是在海運(yùn)提單格式基礎(chǔ)之上，結(jié)合鐵路運(yùn)輸相關(guān)國(guó)際公約和業(yè)務(wù)操作習(xí)慣，對(duì)提單格式和背面條款進(jìn)行創(chuàng)新調(diào)整，以當(dāng)事人合同約定的形式“創(chuàng)設(shè)”了鐵路提單的提貨憑證效力。2022年，重慶兩江新區(qū)人民法院對(duì)“鐵路提單第一案”作出判決，通過“指示交付”的方式對(duì)鐵路提單持有人的提貨權(quán)予以認(rèn)可。該案也被最高人民法院評(píng)為涉“一帶一路”建設(shè)典型案例，對(duì)重慶自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新鐵路運(yùn)單及其配套規(guī)則的積極探索給予肯定。

楊運(yùn)濤介紹說，當(dāng)前我國(guó)“一人簽單、一次收費(fèi)、一單到底、全程負(fù)責(zé)”的高水平多式聯(lián)運(yùn)占比極少，有關(guān)多式聯(lián)運(yùn)的國(guó)際、國(guó)內(nèi)立法體系不完善是重要原因之一。

在國(guó)內(nèi)立法層面，海商法第四章第八節(jié)有關(guān)多式聯(lián)運(yùn)的規(guī)定比較原則，而且僅限于“含有海上運(yùn)輸”多式聯(lián)運(yùn)，民法典對(duì)于多式聯(lián)運(yùn)及其單證更是所述甚少。

在國(guó)際立法層面，1980年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》對(duì)多式聯(lián)運(yùn)的定義、責(zé)任基礎(chǔ)和責(zé)任限制等都作了明確規(guī)定，但遺憾的是該公約一直未達(dá)到30個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)的生效條件。

考慮到國(guó)際貨物運(yùn)輸行業(yè)對(duì)多式聯(lián)運(yùn)單證的迫切需求，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）和國(guó)際商會(huì)（ICC）于1991年聯(lián)合制定《多式聯(lián)運(yùn)單證規(guī)則》。該規(guī)則為國(guó)際貨運(yùn)代理行業(yè)廣泛應(yīng)用，以該規(guī)則主要內(nèi)容為背面條款的國(guó)際貨運(yùn)代理協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)提單（FBL）每年在全球60多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的簽發(fā)量上百萬份。但遺憾的是，《多式聯(lián)運(yùn)單證規(guī)則》并非國(guó)際公約，而是當(dāng)事人通過“規(guī)則并入”轉(zhuǎn)化為合同約定，第三方單證持有人是否受規(guī)則約束仍存在不確定性。

全程參與公約起草工作

2018年國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于支持自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深化改革創(chuàng)新若干措施的通知》，規(guī)定由商務(wù)部牽頭“支持有條件的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)研究和探索賦予國(guó)際鐵路運(yùn)單物權(quán)憑證功能”。在前期實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，我國(guó)政府于2019年向UNCITRAL提交了提案，建議研究制定新的國(guó)際規(guī)則，解決跨境鐵路運(yùn)單不具備物權(quán)憑證屬性的問題。

自2019年7月納入U(xiǎn)NCITRAL工作計(jì)劃起至2025年12月聯(lián)合國(guó)大會(huì)表決通過NCD公約，商務(wù)部條法司牽頭組織的中國(guó)政府代表團(tuán)全程參與并引領(lǐng)了公約的起草和談判工作。楊運(yùn)濤介紹說，在起草過程中，主要有以下四個(gè)方面的焦點(diǎn)問題。

一是適用范圍是否僅限于鐵路。在提案初期有不少聲音認(rèn)為，制定公約的動(dòng)議源自“中歐班列”鐵路運(yùn)輸融資問題，不具備典型性和普遍性。為打消相關(guān)質(zhì)疑，推進(jìn)公約起草進(jìn)程，中方參考了FIATA會(huì)員在歐洲內(nèi)陸地區(qū)的公路、鐵路運(yùn)輸業(yè)務(wù)實(shí)踐，建議新公約應(yīng)著眼多式聯(lián)運(yùn)，從而間接解決所有非海運(yùn)運(yùn)輸單證普遍不具備物權(quán)憑證屬性這一共性問題，為全球貿(mào)易釋放最大潛力。該建議得到各方認(rèn)可，后經(jīng)進(jìn)一步拓展形成NCD公約最終調(diào)整范圍。

二是NCD單證簽發(fā)主體及簽發(fā)方式。這兩個(gè)問題既關(guān)系到多式聯(lián)運(yùn)中各個(gè)運(yùn)輸段的法律關(guān)系，又涉及公約的適用范圍。中方建議以多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人為核心，構(gòu)建上下兩層運(yùn)輸合同關(guān)系并存的“雙軌制”解決方案，即上下兩套運(yùn)輸單證（NCD單證和普通運(yùn)輸單證）、兩類單證簽發(fā)主體（多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人和各區(qū)段實(shí)際承運(yùn)人），全程運(yùn)輸?shù)暮贤?、貨物流、單證流，將以多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人為中心形成完整閉環(huán)。兩組合同關(guān)系（全程運(yùn)輸合同和各區(qū)段運(yùn)輸合同）和兩套法律制度（NCD公約和各區(qū)段運(yùn)輸適用的國(guó)際公約或者國(guó)內(nèi)法）并行不悖，既符合行業(yè)內(nèi)成熟的操作實(shí)踐，又可最大限度減少對(duì)各運(yùn)輸區(qū)段現(xiàn)存的國(guó)際公約、國(guó)內(nèi)法、行業(yè)運(yùn)輸規(guī)則的沖突和影響，讓新公約容易獲得通過。

此外，為爭(zhēng)取OSJD（鐵路合作組織）、UIC（國(guó)際鐵路聯(lián)盟）、IATA（國(guó)際航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)）、IRU（國(guó)際道路運(yùn)輸聯(lián)盟）等非海運(yùn)國(guó)際組織對(duì)公約的支持，公約進(jìn)一步拓展了單證簽發(fā)主體的范圍，未排除鐵路、公路、空運(yùn)等實(shí)際承運(yùn)人在一定條件下簽發(fā)NCD單證的可能性，對(duì)提升公約在不同運(yùn)輸場(chǎng)景下的適用性具有積極意義。

三是是否適用于海上運(yùn)輸。國(guó)際海事委員會(huì)（CMI）少數(shù)代表在NCD公約草案討論后期，提出公約不應(yīng)適用于海上運(yùn)輸。中方認(rèn)為，海運(yùn)貨運(yùn)量占全球貨運(yùn)總量80%甚至90%以上，是多式聯(lián)運(yùn)的重要一環(huán)，如將其排除在外，將極大壓縮NCD單證的適用范圍，并可能影響NCD單證項(xiàng)下整體多式聯(lián)運(yùn)法律關(guān)系、業(yè)務(wù)操作的順暢銜接。經(jīng)討論，NCD公約最終允許成員國(guó)在簽署時(shí)可以對(duì)是否適用于海運(yùn)作出保留，這也是NCD公約中唯一可以由成員國(guó)作出保留的事項(xiàng)。

四是是否規(guī)定承運(yùn)人責(zé)任。在立法過程中，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）代表多次建議，NCD公約應(yīng)對(duì)運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)人在簽發(fā)NCD單證項(xiàng)下的賠償責(zé)任、責(zé)任基礎(chǔ)和責(zé)任限額作出規(guī)定。中方認(rèn)為，NCD公約的立法初衷在于為非海上運(yùn)輸創(chuàng)設(shè)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，而非解決多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)中復(fù)雜的承運(yùn)人責(zé)任問題，過度擴(kuò)大公約內(nèi)容將無助于公約早日通過并生效，且可能導(dǎo)致與其他運(yùn)輸領(lǐng)域現(xiàn)行公約之間的規(guī)則沖突，引發(fā)不必要的操作混亂。經(jīng)過反復(fù)討論，NCD公約文本最終未對(duì)NCD單證簽發(fā)人的責(zé)任進(jìn)行規(guī)定，而是交由區(qū)段運(yùn)輸所適用的國(guó)際公約或國(guó)內(nèi)法決定。

公約通過帶來積極影響

NCD公約是我國(guó)以商業(yè)創(chuàng)新推動(dòng)立法變革的重要實(shí)踐，是積極參與國(guó)際規(guī)則制定、提升在全球經(jīng)貿(mào)治理體系中話語權(quán)和影響力的關(guān)鍵舉措。楊運(yùn)濤表示，NCD公約文本經(jīng)10個(gè)聯(lián)合國(guó)成員國(guó)批準(zhǔn)加入后即正式生效。公約一旦生效，將為全球物流、航運(yùn)、金融、貿(mào)易等行業(yè)帶來利好。

包括貨代物流企業(yè)在內(nèi)的多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人，將是NCD公約最主要的應(yīng)用群體，“鐵路提單”“公路提單”“空運(yùn)提單”將不存在法律限制，可為更多的貿(mào)易和融資需求提供支持。

公約對(duì)金融機(jī)構(gòu)也是利好。NCD單證理論上可由任何物流服務(wù)商簽發(fā)，由于資信情況參差不齊，因此金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)一步拓展陸路運(yùn)輸中涉及的金融服務(wù)的同時(shí)，也會(huì)更加關(guān)注簽發(fā)人資信審核問題，相應(yīng)的物流責(zé)任保險(xiǎn)市場(chǎng)也會(huì)有進(jìn)一步發(fā)展空間。

我國(guó)電子提單在跨境業(yè)務(wù)中的應(yīng)用也會(huì)進(jìn)一步提升。招商局集團(tuán)法律部律師宋安琪介紹說，NCD公約關(guān)于電子NCD單證簽發(fā)、內(nèi)容、簽名、載體變更、可靠方法等一系列規(guī)則的規(guī)定，有助于規(guī)范我國(guó)電子單證簽發(fā)流轉(zhuǎn)全過程，完善電子運(yùn)輸單證立法體系。此外，NCD公約生效后，有助于構(gòu)建國(guó)家間跨境互認(rèn)機(jī)制，有助于突破電子提單跨境應(yīng)用的障礙，降低相關(guān)方跨境合規(guī)成本，提高行業(yè)應(yīng)用電子單證的積極性。