文 | 《法人》雜志“法律咨詢”欄目組

編者按

為搭建《法人》雜志與讀者溝通交流法律、合規(guī)話題的渠道和平臺(tái)，本編輯部特開(kāi)設(shè)“法律咨詢”欄目，向企業(yè)界和個(gè)人征集問(wèn)題，邀請(qǐng)專家答疑解惑。

讀者來(lái)信

《法人》雜志“法律咨詢”欄目組：

我叫李西（化名），是一家主營(yíng)快時(shí)尚品類的跨境電商企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“M公司”）負(fù)責(zé)人，公司核心市場(chǎng)集中在歐盟、英國(guó)及澳大利亞，每日需向數(shù)十家海外合作物流商同步客戶數(shù)據(jù)，以完成訂單配送、物流跟蹤等服務(wù)?？蛻魯?shù)據(jù)包括姓名、手機(jī)號(hào)碼、詳細(xì)收貨地址、電子郵箱等核心個(gè)人信息，部分高價(jià)值訂單還需同步客戶身份核驗(yàn)信息。這些數(shù)據(jù)的共享是完成跨境配送的必要環(huán)節(jié)。

近期，M公司合作的一家歐洲本地物流商因數(shù)據(jù)安全管理漏洞，導(dǎo)致包括M公司客戶在內(nèi)的數(shù)千條個(gè)人信息泄露，雖未造成直接經(jīng)濟(jì)損失，但歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)在調(diào)查時(shí)明確指出，作為數(shù)據(jù)提供方，M公司需承擔(dān)“共同責(zé)任”，要求M公司提交完整的數(shù)據(jù)共享授權(quán)文件、合規(guī)評(píng)估報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)防控措施說(shuō)明，否則可能面臨與物流商連帶的罰款。 

在此我想咨詢，數(shù)據(jù)共享的授權(quán)邊界如何界定？如何核驗(yàn)海外物流商的數(shù)據(jù)處理合規(guī)性？數(shù)據(jù)共享協(xié)議的權(quán)責(zé)劃分如何落地？動(dòng)態(tài)合作中的合規(guī)管理如何跟進(jìn)？跨境物流數(shù)據(jù)共享，如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)？

李西

2026年2月2日

律師回復(fù)

李西你好！關(guān)于你咨詢的問(wèn)題，回復(fù)如下：

關(guān)于“授權(quán)邊界”問(wèn)題，可以視其為一套貫穿數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)全過(guò)程的動(dòng)態(tài)管理閉環(huán)，而非一次性告知或簽署。M公司作為處理歐洲數(shù)據(jù)的中國(guó)主體，必須嚴(yán)格遵守歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）確立的“目的限制”與“數(shù)據(jù)最小化”原則。

核驗(yàn)數(shù)據(jù)處理合規(guī)性

對(duì)于核驗(yàn)海外物流商的合規(guī)性，需要明白，這不僅是簽一份合同，本質(zhì)上是履行法律要求的“持續(xù)監(jiān)督義務(wù)”。在選任物流商的階段，不能僅憑對(duì)方的口頭承諾，而應(yīng)要求其提供能夠?qū)嵤┯行О踩胧┑摹俺浞直ＷC”。在實(shí)務(wù)中，M公司需要向物流商發(fā)放詳細(xì)的合規(guī)調(diào)查問(wèn)卷，審查其是否擁有如ISO27001等國(guó)際安全認(rèn)證，并確認(rèn)其過(guò)往是否因數(shù)據(jù)泄露受過(guò)處罰。

核驗(yàn)的核心環(huán)節(jié)在于開(kāi)展數(shù)據(jù)傳輸影響評(píng)估，需要核查物流商所在國(guó)的現(xiàn)行法律或執(zhí)法實(shí)踐是否會(huì)影響合規(guī)工具的有效性。根據(jù)歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)（EDPB）的指南，M公司應(yīng)評(píng)估該國(guó)公共部門(mén)獲取數(shù)據(jù)的監(jiān)控措施是否滿足規(guī)則清晰、比例關(guān)系、獨(dú)立監(jiān)督及有效補(bǔ)救這4個(gè)基本保障條件。如果發(fā)現(xiàn)物流商無(wú)法遵守合同約定的保護(hù)水平，他們有義務(wù)主動(dòng)通知M公司，而M公司作為出口方則必須評(píng)估是否需要暫停數(shù)據(jù)傳輸。

此外，合規(guī)核驗(yàn)必須從“紙面合同”轉(zhuǎn)向“技術(shù)穿透”。M公司應(yīng)核實(shí)物流商是否真實(shí)采取了有效的補(bǔ)充措施。例如，檢查其加密算法是否符合最新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并確保加密密鑰由M公司或受信任的第三方獨(dú)家掌控，而非交給物流商管理。最后，核驗(yàn)是一個(gè)周而復(fù)始的過(guò)程，依據(jù)GDPR要求，M公司必須定期（如每年）對(duì)保護(hù)水平進(jìn)行重新評(píng)估，持續(xù)監(jiān)測(cè)物流商及其所在國(guó)法律環(huán)境的任何微小變化。這種留痕、證據(jù)化的動(dòng)態(tài)核驗(yàn)，才是規(guī)避監(jiān)管追責(zé)、證明M公司已盡到審慎義務(wù)的法律護(hù)城河。

數(shù)據(jù)共享協(xié)議的權(quán)責(zé)劃分

作為控制者的M公司必須與作為處理者的物流商明確被處理數(shù)據(jù)的性質(zhì)、目的及期限，并要求處理者僅能依據(jù)控制者的書(shū)面指令行事。這就要求在協(xié)議中不僅要寫(xiě)明“數(shù)據(jù)安全由物流商負(fù)責(zé)”，更要落地到具體的“技術(shù)與組織措施”。例如，要求物流商必須對(duì)存儲(chǔ)的個(gè)人信息實(shí)施符合最新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)加密，并明確約定加密密鑰必須由M公司或其在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)信任的第三方獨(dú)家掌控，從而在技術(shù)層面剝奪物流商違規(guī)利用數(shù)據(jù)的能力。

權(quán)責(zé)落地的另一個(gè)關(guān)鍵錨點(diǎn)是“監(jiān)督權(quán)與審計(jì)權(quán)”的實(shí)質(zhì)化。M公司不僅要簽合同，還負(fù)有持續(xù)核實(shí)接收方是否能履行合同義務(wù)的責(zé)任。這意味著協(xié)議中必須賦予M公司隨時(shí)發(fā)起審計(jì)的權(quán)利，要求物流商配合提供數(shù)據(jù)處理日志、安全漏洞掃描報(bào)告甚至接受實(shí)地檢查。如果物流商無(wú)法維持約定的保護(hù)水平，協(xié)議應(yīng)賦予M公司直接中止數(shù)據(jù)傳輸?shù)膯畏綑?quán)力。

最后，賠償責(zé)任的落地必須解決“對(duì)外連帶”與“對(duì)內(nèi)追償”的銜接。雖然GDPR規(guī)定了控制者與處理者對(duì)數(shù)據(jù)主體的連帶賠償責(zé)任，但在協(xié)議中，M公司應(yīng)要求海外物流商通過(guò)提供財(cái)務(wù)擔(dān)?；蛲侗ｉT(mén)的數(shù)字安全險(xiǎn)來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。只有當(dāng)合同中預(yù)設(shè)了明確的違約通知時(shí)限，如72小時(shí)內(nèi)必須告知泄露以及詳盡的補(bǔ)償條款時(shí)，權(quán)責(zé)劃分才算真正從紙面落到了實(shí)處。

動(dòng)態(tài)合作中的合規(guī)管理

作為數(shù)據(jù)控制方，M公司負(fù)有持續(xù)核實(shí)海外物流商是否能維持“實(shí)質(zhì)等效”數(shù)據(jù)保護(hù)水平的法定義務(wù)。M公司需要建立定期的評(píng)估復(fù)核機(jī)制，密切監(jiān)測(cè)物流商所在國(guó)的法律環(huán)境或執(zhí)法實(shí)踐是否發(fā)生了變化，從而確?，F(xiàn)有的合規(guī)工具依然有效。

這種動(dòng)態(tài)跟進(jìn)必須穿透到技術(shù)底層。例如，定期驗(yàn)證加密手段的有效性，確保算法配置始終符合最新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，足以抵御潛在的安全威脅。更核心的要求是對(duì)“控制權(quán)”的實(shí)時(shí)掌握：M公司必須確信加密密鑰始終由自己或受信任的第三方實(shí)體獨(dú)家掌控。一旦發(fā)現(xiàn)物流商因當(dāng)?shù)胤蓮?qiáng)制要求而無(wú)法履行保護(hù)承諾時(shí)，根據(jù)協(xié)議中的“熔斷條款”，M公司必須能夠立即暫停數(shù)據(jù)傳輸并視情況判定是否終止合同。

為確保這些管理動(dòng)作在監(jiān)管審計(jì)時(shí)有據(jù)可查，M公司需要構(gòu)建一套完整的合規(guī)留痕體系。這不僅包括年度復(fù)核報(bào)告，還應(yīng)涵蓋與物流商溝通安全變更的郵件、密鑰系統(tǒng)的巡檢記錄以及接口調(diào)用的異常監(jiān)測(cè)日志等，將這些動(dòng)態(tài)動(dòng)作固化為一套“合規(guī)審計(jì)工作底稿”，在面臨監(jiān)管調(diào)查時(shí)，這些實(shí)時(shí)更新的文件可以證明公司已盡到審慎義務(wù)。

來(lái)源｜《法人》雜志

審核｜白馗 王婧 渠洋

校對(duì)｜王茜 張雪慧 張波