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互聯(lián)網(wǎng)法治

要聞

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷管理暫行規(guī)定》

加強(qiáng)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)監(jiān)管

法治日?qǐng)?bào)全媒體記者 李立娟 

為加強(qiáng)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)監(jiān)管,指導(dǎo)期貨公司合規(guī)有序展業(yè),保護(hù)期貨交易者合法權(quán)益,近日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)針對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)出現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患,發(fā)布了《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》),自10月9日起實(shí)施。 

《暫行規(guī)定》堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向,共十八條,聚焦期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)出現(xiàn)的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患,從以下方面提出具體監(jiān)管要求: 

界定營(yíng)銷范圍。明確本規(guī)定所稱互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng),是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)期貨公司提供的期貨經(jīng)紀(jì)或者期貨交易咨詢服務(wù)進(jìn)行商業(yè)性宣傳推介的活動(dòng)。 

強(qiáng)化營(yíng)銷內(nèi)容審核。要求期貨公司對(duì)營(yíng)銷內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一審核管理,確保合法合規(guī),不得發(fā)布、轉(zhuǎn)載未經(jīng)公司統(tǒng)一審核的營(yíng)銷內(nèi)容,并對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)全流程留痕等。 

明確營(yíng)銷制度與部門。規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷內(nèi)部管理制度,納入合規(guī)管理體系;應(yīng)當(dāng)在總部設(shè)置或指定具體部門統(tǒng)一管理互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)。 

加強(qiáng)營(yíng)銷人員與賬號(hào)管理。要求開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)的人員應(yīng)為獲得期貨公司授權(quán)并統(tǒng)一管理的期貨從業(yè)人員,公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化培訓(xùn)、監(jiān)督和檢查,對(duì)各類營(yíng)銷賬號(hào)統(tǒng)一管理。 

加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的管理。要求期貨公司加強(qiáng)事前評(píng)估,依法審慎選擇第三方機(jī)構(gòu)并訂立書面協(xié)議,明確協(xié)議內(nèi)容和禁止性行為;規(guī)范向第三方機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用等。 

加大客戶保護(hù)力度。要求期貨公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示和回訪,公示手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)并不得高于公示標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi),對(duì)客戶頻繁交易等異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解情況、提示風(fēng)險(xiǎn)等。 

不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。要求期貨公司及其從業(yè)人員不得以欺詐或者誤導(dǎo)客戶的方式開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷,明確欺詐或誤導(dǎo)客戶的具體行為。 

禁止損害公平競(jìng)爭(zhēng)。要求期貨公司及其從業(yè)人員不得以損害公平競(jìng)爭(zhēng)的方式開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷,明確損害公平競(jìng)爭(zhēng)的具體行為。 

編輯:遲明緒