12月15日，聯(lián)合國大會(huì)第80屆會(huì)議審議通過《聯(lián)合國可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》（United Nations Convention on Negotiable Cargo Documents）。公約創(chuàng)設(shè)了適用于各類運(yùn)輸方式及多式聯(lián)運(yùn)的“可轉(zhuǎn)讓貨物單證”（NCD），填補(bǔ)了長期法律空白。公約是自1924年《海牙規(guī)則》以來，中國在運(yùn)輸領(lǐng)域引領(lǐng)制定的第一部國際公約，是我國在涉外法治領(lǐng)域制度性話語權(quán)不斷增強(qiáng)的一次生動(dòng)實(shí)踐，具有劃時(shí)代意義。展望未來，我國應(yīng)抓住公約生效前的關(guān)鍵窗口期，繼續(xù)在公約落地過程中積極貢獻(xiàn)智慧和力量。

（來源：聯(lián)合國貿(mào)法會(huì)官網(wǎng)）

公約的制定源于中國立法建議、重要原則基于中國實(shí)踐探索、制度設(shè)計(jì)凝聚中國元素，充分彰顯中國在推動(dòng)國際規(guī)則創(chuàng)新中的智慧與擔(dān)當(dāng)。一是公約的制定源自中國政府立法建議。2019年7月，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）舉行第五十二屆會(huì)議，中國政府在會(huì)上正式提出《中國關(guān)于聯(lián)合國貿(mào)法會(huì)就解決鐵路運(yùn)單不具備物權(quán)憑證屬性帶來的相關(guān)問題開展工作的建議》。該建議指出，不同于海運(yùn)提單，鐵路運(yùn)單不是權(quán)利憑證，無法作為增信工具，制約了銀行和其他機(jī)構(gòu)提供金融服務(wù)的能力，增加了進(jìn)口商的資金壓力，也使出口商面臨回款風(fēng)險(xiǎn)。UNCITRAL審議了這一建議并商定將該專題增列至工作方案。在第五十五屆會(huì)議上，UNCITRAL決定將該專題交由第六工作組負(fù)責(zé)，至此正式拉開了立法序幕。二是“雙軌制”原則基于中國實(shí)踐探索。為解決鐵路運(yùn)單不具備物權(quán)憑證屬性帶來的融資困難，我國企業(yè)一直在中歐班列貨物運(yùn)輸實(shí)踐中進(jìn)行各種有益探索，實(shí)踐累積最終成為公約的一項(xiàng)重要原則。公約的“雙軌制”原則將核心聚焦于可轉(zhuǎn)讓貨物單證的權(quán)利憑證功能，最大限度地避免與現(xiàn)存各國際運(yùn)輸公約發(fā)生矛盾與沖突，從而不會(huì)實(shí)質(zhì)性影響現(xiàn)行各運(yùn)輸公約下承運(yùn)人對(duì)貨物滅失、損壞或延遲交付的賠償責(zé)任。三是核心制度設(shè)計(jì)凝聚中國元素。公約第7條“可轉(zhuǎn)讓貨物單證持有人的權(quán)利”是公約核心條款之一，其內(nèi)容幾經(jīng)變化到最后定稿，中國代表團(tuán)是“最后方案”的有力推動(dòng)者與積極貢獻(xiàn)者。在整個(gè)磋商談判過程中，中國代表團(tuán)一直堅(jiān)持的原則是：參照成熟的海運(yùn)提單法律制度，為維護(hù)單證交易的信賴機(jī)制，可轉(zhuǎn)讓貨物單證持有人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)當(dāng)以單證本身記載為依據(jù)，而不應(yīng)當(dāng)受單證之外運(yùn)輸合同約定的影響。

專家表示，公約的實(shí)施將為全球航運(yùn)產(chǎn)業(yè)注入新的制度活力和發(fā)展動(dòng)能，為金融、貿(mào)易行業(yè)創(chuàng)造潛在效益。大連海事大學(xué)法學(xué)院院長朱作賢、上海海事大學(xué)海商法研究中心常務(wù)副主任鄭睿等人指出，一是促進(jìn)貿(mào)易融資。公約允許可轉(zhuǎn)讓貨物單證（包括電子形式）作為抵押品。這對(duì)于填補(bǔ)貿(mào)易融資缺口具有重要意義，特別是對(duì)于中小微企業(yè)而言，此類企業(yè)常常由于缺乏傳統(tǒng)抵押品或信用記錄，而在融資過程中遭遇障礙。公約通過構(gòu)建一個(gè)完備且統(tǒng)一的法律框架，賦能中小微企業(yè)更便捷地獲取融資，幫助銀行降低貿(mào)易融資交易中的風(fēng)險(xiǎn)，將使貿(mào)易融資格局更具可得性、高效性與包容性。

二是提升供應(yīng)鏈效率。公約允許使用涵蓋全部運(yùn)輸方式的單一可轉(zhuǎn)讓貨物單證，通過推動(dòng)從紙質(zhì)文件向數(shù)字文件和數(shù)據(jù)交換的根本性變革，提升跨境交易的效率、安全性和透明度。同時(shí)，公約支持將單一電子記錄作為多式聯(lián)運(yùn)和單式運(yùn)輸?shù)目煽繑?shù)據(jù)來源，這使得包括承運(yùn)人、貨運(yùn)代理、海關(guān)當(dāng)局和金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)的所有相關(guān)利益主體，能夠使用相同的一致性數(shù)據(jù)集，并遵循統(tǒng)一的可靠性標(biāo)準(zhǔn)，從而加快流程。

三是促進(jìn)各行業(yè)繁榮發(fā)展與互聯(lián)互通。對(duì)于航運(yùn)業(yè)而言，公約將推動(dòng)在航運(yùn)法律和實(shí)踐領(lǐng)域的深度合作，為企業(yè)跨境經(jīng)營提供更加透明和可預(yù)期的法律保障。對(duì)于鐵路、公路等陸路運(yùn)輸行業(yè)而言，公約建立的統(tǒng)一框架讓貨物在不同運(yùn)輸方式間流轉(zhuǎn)時(shí)，單證始終具備物權(quán)憑證功能，為多式聯(lián)運(yùn)發(fā)展掃清規(guī)則障礙。對(duì)貿(mào)易行業(yè)而言，公約將直接促進(jìn)關(guān)鍵運(yùn)輸走廊的貿(mào)易，賦能內(nèi)陸國家更全面地參與全球貿(mào)易，推動(dòng)構(gòu)建更高效、更具韌性和更加數(shù)字化的貿(mào)易生態(tài)體系。

未來，我國應(yīng)抓住機(jī)遇，推動(dòng)國際貨物運(yùn)輸規(guī)則和我國國內(nèi)法與公約加強(qiáng)對(duì)接。中國政法大學(xué)教授張麗英等人建議，一方面，推動(dòng)修改現(xiàn)行國際貨物運(yùn)輸規(guī)則。作為《國際鐵路貨物聯(lián)運(yùn)協(xié)定》的成員國，我國可向鐵路合作組織（OSJD）提出圍繞“可轉(zhuǎn)讓性”問題的條文增補(bǔ)意見。由于協(xié)定所涉國家較多、條款長期固定，直接修改運(yùn)單規(guī)則的可能性較小，我國可選擇另辟蹊徑，向OSJD提議通過備忘錄、指南、示范法等非強(qiáng)制性規(guī)定的形式，在運(yùn)單之外為當(dāng)事人提供可轉(zhuǎn)讓貨物單證的選擇，是否適用留待當(dāng)事人自行約定。即使短期內(nèi)無法修訂《國際貨協(xié)》，也可提供《國際貨協(xié)提單指導(dǎo)手冊(cè)（草案）》供當(dāng)事人參考，推動(dòng)公約更快落地。

另一方面，推動(dòng)我國國內(nèi)法與公約接軌。我國在商業(yè)實(shí)踐、司法裁判方面已涉及鐵路可轉(zhuǎn)讓貨物單證確權(quán)的問題，為我國國內(nèi)法對(duì)接公約創(chuàng)設(shè)了較好的土壤。可出臺(tái)專門立法或在現(xiàn)行法中增加關(guān)于可轉(zhuǎn)讓貨物單證的規(guī)定。在立法或修法之前，可出臺(tái)司法解釋，確認(rèn)合同當(dāng)事人約定簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓貨物單證具有代表貨物流轉(zhuǎn)的功能，使公約在我國“軟著陸”。鑒于中歐班列沿線地區(qū)對(duì)可轉(zhuǎn)讓貨物單證有較為緊迫的現(xiàn)實(shí)需求，可通過地方先試先行的方式逐步推廣，為國家立法改革提供范本。

參考文章：

1. 聯(lián)合國通過重大國際條約（附全文）

2. 專家解讀 | 用“中國智慧”創(chuàng)造“世界價(jià)值”：聯(lián)合國大會(huì)審議通過《聯(lián)合國可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》

3. 資訊 | 聯(lián)合國大會(huì)通過《聯(lián)合國可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》

4. 聯(lián)合國大會(huì)審議通過《可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》

5. 聯(lián)合國大會(huì)通過重大國際公約（附中英全文）

6. 第80屆聯(lián)大審議通過《聯(lián)合國可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》，提案方是中國！

7. 張麗英、苗文卿 | 《可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約（草案）》單證“可轉(zhuǎn)讓性”問題研究

8. 從背景到影響：《可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》的多維解析與深度研究

9. 觀點(diǎn)｜林備戰(zhàn)：踐行《可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》，推進(jìn)CIFA提單助力國際多式聯(lián)運(yùn)“一單制”創(chuàng)新實(shí)踐

10. 數(shù)字化浪潮席卷全球貿(mào)易，電子單證應(yīng)用迎來重大突破！

輿情分析師 劉暢