□ 郭瑜

當(dāng)前國際貿(mào)易格局正經(jīng)歷前所未有的深刻調(diào)整。在此背景下，“源于中國實(shí)踐，始于中國提案，成于中國推動”的《聯(lián)合國可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》（以下簡稱《公約》），為我國中小企業(yè)參與國際貿(mào)易提供了一個(gè)全新工具。

長期以來，提單只在海運(yùn)中使用，一個(gè)很重要的原因是海運(yùn)占據(jù)了國際貨物運(yùn)輸量的80%以上。但隨著“一帶一路”倡議深入推進(jìn)，中歐班列等跨境物流通道快速發(fā)展，國際貨物運(yùn)輸格局發(fā)生了重大變化，在其他運(yùn)輸方式中能否使用提單也就成為了討論議題。而企業(yè)比學(xué)者更快感受到了缺少提單在國際貿(mào)易中的不便。

一些中小企業(yè)在與歐洲貿(mào)易伙伴合作中，開始創(chuàng)造性地基于合同約定使用“鐵路提單”。但與海運(yùn)提單已經(jīng)有比較清晰的國際法律規(guī)則不同，“鐵路提單”這種創(chuàng)新產(chǎn)品并沒有相應(yīng)的國際規(guī)則調(diào)整，難以在不同國家之間順利流轉(zhuǎn)。

2019年，我國在聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會第52屆會議上提交提案，建議研究制定新的國際規(guī)則，解決跨境鐵路運(yùn)單物權(quán)憑證問題。這一提議得到國際社會廣泛認(rèn)同，最終推動聯(lián)合國貿(mào)法會啟動《公約》談判進(jìn)程?？梢哉f，《公約》的誕生，根源上是國際社會對中小企業(yè)跨境貿(mào)易痛點(diǎn)的精準(zhǔn)回應(yīng)。

2025年12月，《公約》由聯(lián)合國大會通過?！豆s》創(chuàng)設(shè)了適用于公路、鐵路、航空、海運(yùn)、多式聯(lián)運(yùn)等各類運(yùn)輸方式的“可轉(zhuǎn)讓貨物單證”，填補(bǔ)了非海運(yùn)單證無法憑單交易、融資的法律空白，使中小企業(yè)無論采用何種運(yùn)輸方式開展跨境貿(mào)易，都能憑借合規(guī)單證實(shí)現(xiàn)貨物在途轉(zhuǎn)讓與融資，大幅提升貿(mào)易靈活性與資金周轉(zhuǎn)效率。同時(shí)，《公約》遵循當(dāng)事人意思自治原則，允許企業(yè)根據(jù)自身需求選擇簽發(fā)單證的方式，無需額外承擔(dān)繁瑣的合規(guī)成本，契合中小企業(yè)資金有限、追求高效的經(jīng)營特點(diǎn)。此外，《公約》專章規(guī)范電子可轉(zhuǎn)讓貨物記錄（eNCD），與全球貿(mào)易數(shù)字化趨勢接軌，且不強(qiáng)制要求中小企業(yè)投入過高的技術(shù)成本，既助力中小企業(yè)降低單證處理成本，又為其數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了法律保障。

展望未來，隨著《公約》的正式生效，其對中小企業(yè)的惠及效應(yīng)將逐步顯現(xiàn)。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展委員會《2025年貿(mào)易和發(fā)展報(bào)告》指出，全球超過90%的貿(mào)易依賴貿(mào)易融資和跨境銀行基礎(chǔ)設(shè)施。據(jù)WTO數(shù)據(jù)，貿(mào)易融資覆蓋率提升15個(gè)百分點(diǎn)，可帶動全球貿(mào)易流量增長約8%，進(jìn)而拉動就業(yè)與GDP增長。

《公約》創(chuàng)設(shè)的可轉(zhuǎn)讓貨物單證（NCD）不僅可以代表運(yùn)輸中的貨物作為融資擔(dān)保，而且可以作為交易真實(shí)性核查的有力依據(jù)，有效降低金融機(jī)構(gòu)信貸風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而提升中小企業(yè)獲得貿(mào)易融資的便捷性與成功率。

更為重要的是，《公約》所構(gòu)建的公平、高效、普惠的國際貿(mào)易法治環(huán)境，將縮小中小企業(yè)與大型企業(yè)在跨境貿(mào)易中的差距，使中小企業(yè)更順暢地融入全球供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈。

（作者系北京大學(xué)法學(xué)院教授）