□ 朱作賢

2025年12月，聯(lián)合國(guó)大會(huì)第80屆會(huì)議審議通過了《聯(lián)合國(guó)可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）。《公約》彌補(bǔ)了長(zhǎng)期存在的國(guó)際立法空白，創(chuàng)設(shè)了“可轉(zhuǎn)讓貨物單證”概念，將海運(yùn)提單具有“可轉(zhuǎn)讓性”的成熟經(jīng)驗(yàn)擴(kuò)展至鐵路、公路、空運(yùn)乃至多式聯(lián)運(yùn)的所有運(yùn)輸方式。

提單是在海上貨物運(yùn)輸?shù)臍v史長(zhǎng)河中逐步發(fā)展而來的?；谶\(yùn)輸途中貨物買賣及貿(mào)易融資需求，提單從最初單純的運(yùn)輸單證逐漸發(fā)展為國(guó)際貿(mào)易中最為重要的權(quán)利憑證，集海上貨物運(yùn)輸合同證明、貨物收據(jù)及提貨憑證三種功能于一身。

現(xiàn)行調(diào)整提單的國(guó)際海運(yùn)規(guī)則體系主要包括1924年《海牙規(guī)則》（《統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)定的國(guó)際公約》）、1968年《維斯比規(guī)則》（《修改統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國(guó)際公約議定書》）及1978年《漢堡規(guī)則》（《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》），其中在《海牙規(guī)則》基礎(chǔ)上修訂形成的《維斯比規(guī)則》占主導(dǎo)地位。然而，現(xiàn)行的國(guó)際海運(yùn)規(guī)則主要是圍繞運(yùn)輸合同下承托雙方的權(quán)利義務(wù)以及承運(yùn)人的賠償責(zé)任展開，未能有效規(guī)范提單的權(quán)利憑證功能，也未形成統(tǒng)一的國(guó)際規(guī)則。

在當(dāng)代全球貿(mào)易格局已經(jīng)發(fā)生根本性變化的背景下，不同國(guó)家的法律沖突時(shí)有發(fā)生，特別是全球物流供應(yīng)鏈的迅猛發(fā)展，使得國(guó)際貿(mào)易大多數(shù)運(yùn)輸方式從單一的海運(yùn)方式轉(zhuǎn)向多式聯(lián)運(yùn)，多式聯(lián)運(yùn)單證是否具有權(quán)利憑證功能懸而未決，已經(jīng)成為影響國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的掣肘之一。

中歐班列作為“一帶一路”倡議的標(biāo)志性成果，已經(jīng)成為連接中國(guó)與歐洲及沿線國(guó)家的運(yùn)輸紐帶，有力推動(dòng)了中歐陸地貿(mào)易的發(fā)展，并催生了大量中小企業(yè)在鐵路貨物運(yùn)輸期間的融資需求。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前中歐班列“門到門”平均運(yùn)行時(shí)效為18天至22天，加之信用證從開證到付款贖單的融資周期，再加上后續(xù)可能進(jìn)行的進(jìn)口押匯融資周期，其時(shí)間跨度更長(zhǎng)，在國(guó)際鐵路貨物運(yùn)輸途中利用貨物單證作為擔(dān)保進(jìn)行融資具有廣闊的應(yīng)用空間。

但中歐班列所涉的兩大鐵路運(yùn)輸公約《國(guó)際鐵路貨物聯(lián)運(yùn)協(xié)定》及《國(guó)際鐵路貨物運(yùn)輸公約》均規(guī)定承運(yùn)人簽發(fā)的鐵路運(yùn)單不可轉(zhuǎn)讓，這意味著銀行等金融機(jī)構(gòu)即使持有運(yùn)單也無法實(shí)際控制貨物，不具有權(quán)利憑證效力的鐵路運(yùn)單無法成為向銀行融資的增信工具。

為了解決客觀需求與法律之間的矛盾，我國(guó)企業(yè)在現(xiàn)有法律框架下一直在進(jìn)行大膽探索，“貨代提單+鐵路運(yùn)單”雙軌制即是實(shí)踐探索的產(chǎn)物。

正是這一巧妙的實(shí)踐創(chuàng)新奠定了《公約》制度設(shè)計(jì)的基本思路，即《公約》聚焦于可轉(zhuǎn)讓貨物單證的權(quán)利憑證功能，避免影響現(xiàn)行各種不同運(yùn)輸公約已形成的承運(yùn)人責(zé)任體制。

《公約》填補(bǔ)了百年來國(guó)際海運(yùn)規(guī)則體系的空白，推動(dòng)國(guó)際運(yùn)輸法律向更加開放與務(wù)實(shí)的方向邁進(jìn)。

首先，《公約》為可轉(zhuǎn)讓貨物單證的簽發(fā)、記載事項(xiàng)及法律效力提供了明確的法律框架，增加了貨物買賣及貿(mào)易融資的安全性。

其次，《公約》解決了長(zhǎng)期以來困擾多式聯(lián)運(yùn)的權(quán)利憑證問題，為貨物單證的持有人提供了明確的法律保護(hù)，確保其在貨物轉(zhuǎn)讓過程中享有合法權(quán)益，減少了因法律不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

最后，通過建立不同運(yùn)輸方式的統(tǒng)一規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，《公約》將有助于提升市場(chǎng)參與者之間的信任，為運(yùn)輸方式的無縫切換提供法律依據(jù)，必將推動(dòng)傳統(tǒng)貿(mào)易模式的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型，并全面提升供應(yīng)鏈的韌性。

（作者系大連海事大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)，教授、博士生導(dǎo)師）